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华钰矿业因信披违法拟遭证监会处罚 受损股民将有机会索赔

时间:2022-01-23 11:56  作者:admin  来源:未知   查看:  
内容摘要:12月30日晚间,ST华钰601020)601020发布公告称收到了西藏证监局的《行政处罚事先告知书》(处罚字[2021]3号)。证监局经调查认定: (一)华钰矿业2017年半年报、年报,2018年半年报、年报存在重大遗漏刘桂英为上市公司的关联自然人,西藏开恒、西藏诚康由刘桂

  12月30日晚间,ST华钰601020)601020发布公告称收到了西藏证监局的《行政处罚事先告知书》(处罚字[2021]3号)。证监局经调查认定:

  (一)华钰矿业2017年半年报、年报,2018年半年报、年报存在重大遗漏刘桂英为上市公司的关联自然人,西藏开恒、西藏诚康由刘桂英直接控制,西藏开恒、西藏诚康即为上市公司关联法人。西藏开恒、西藏诚康与华钰矿业及其全资子公司华钰融信2017年上半年销售总金额为17,688.71万元,占华钰矿业最近一期经审计净资产值为11.51%,2017年销售总金额为38,910.26万元,占华钰矿业最近一期经审计净资产值为25.32%;2018年上半年销售总金额为16,016.61万元,占华钰矿业最近一期经审计净资产值为8.86%,2018年销售总金额为31,989.86万元,占华钰矿业最近一期经审计净资产值为17.70%。

  根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号――半年度报告的内容与格式(2017年修订)》第三十八条、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号――年度报告的内容与格式(2017年修订)》第四十条规定,华钰矿业应当在相关定期报告中披露该关联交易情况。经查,华钰矿业在《2017年半年度报告》《2018年半年度报告》《2017年年度报告》《2018年年度报告》未披露该事项,相关报告存在重大遗漏。

  (二)道衡投资、刘建军未按规定及时向华钰矿业董事会报送西藏开恒、西藏诚康关联人名单及关联关系的说明。

  二、未及时披露道衡投资所持上市公司5%以上股份被上海市第二中级人民法院、北京市第三中级人民法院司法拍卖情况。

  据此,证监局拟决定对华钰矿业、道衡投资以及刘建军、刘桂英、徐建华、孙艳春、邢建军等相关责任人员给予警告并处以罚款。

  回顾本案,ST华钰2021年9月17日的公告称收到了西藏证监局的《调查通知书》,因公司涉嫌信息披露违法违规,证监局决定立案调查。本次公告的行政处罚事先告知书即调查的结果,不过暂时还不是最终结论。根据相关法律规定,在证监局进一步作出正式的行政处罚后,受损股民将可以通过起诉上市公司及相关责任人员进行索赔。本次的行政处罚事先告知书虽然不是最终的行政处罚决定,但是根据经验,其认定的事实通常跟后续的行政处罚决定书不会有太大出入。因此,孔聪律师认为,根据行政处罚事先告知书及相关法律规定,股民报名维权的条件目前已可以确定为:

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  迄今为止,共5家主力机构,持仓量总计1.84亿股,占流通A股33.14%

  近期的平均成本为12.00元,股价在成本上方运行。空头行情中,目前反弹趋势有所减缓,投资者可适当关注。该股资金方面呈流出状态,投资者请谨慎投资。该公司运营状况尚可,暂时未获得多数机构的显著认同,后续可继续关注。



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